Aspectos fundamentales del derecho penal económico. Un acercamiento desde la dogmática y la política criminal centroamericanas
| Autor | Alfredo Chirino Sánchez |
| Cargo del Autor | Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Costa Rica Juez del Tribunal de Apelación de Sentencia Penal Segundo Circuito Judicial de San José |
| Páginas | 13-51 |
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Aspectos Fundamentales del
Derecho Penal Económico
Un acercamiento desde la dogmática
y la política criminal centroamericanas
Alfredo Chirino Sánchez1
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Costa Rica
Juez del Tribunal de Apelación de Sentencia Penal
Segundo Circuito Judicial de San José
Sumario. 1. Introducción. 2. El derecho penal “moderno”
como categoría comprensiva de los problemas dogmáticos
del derecho penal económico. 3. El Problema del Bien ju-
rídico y el derecho penal económico. 4. Leyes Penales en
Blanco, fórmulas legales y punición de los delitos de carác-
ter económico. 5. Derecho Penal Económico y Responsa-
bilidad Penal. 6. Conclusiones.
1. Introducción
Es notorio el interés de cierta dogmática de desgajar alguna
rama jurídica del tronco central del derecho penal con diversos
nes político criminales y hasta de coyuntura. Parte de esta es-
trategia es tratar de convencer que esa nueva rama jurídica tiene
principios y reglas de interpretación que lo separan del centro nu-
clear de la rama general, y por ahí, fundamentar y justicar cierta
relajación de los principios, con el objetivo de alcanzar una mayor
incidencia punitiva o una relajación de los criterios limitadores2.
1 Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Costa Rica. Master
y Doctor en Derecho de la Universidad Johann-Wolfgang Goethe Universität,
Frankfurt del Meno, República Federal de Alemania. Juez del Tribunal de Apela-
ción de Sentencia Penal del Segundo Circuito Judicial de San José. Ex Director
de la Escuela Judicial de Costa Rica y Ex Magistrado Suplente de la Sala de
Casación Penal. Consultor Internacional y Docente de diversos Programas de
Posgrado en América Central y América del Sur.
2 Cfr. Martínez-Buján Pérez, Carlos, Derecho Penal Económico y de la Em-
presa. Parte General, Barcelona, Tirant Lo Blanch, Valencia, 2007, p. 73.
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Los fenómenos que pueden llevar a esta relajación de los
principios son de diversa índole, sin embargo, los procedentes
de la economía en clave de globalización son denitivos, y han
tenido una trascendencia enorme en la conguración de una
rama jurídica con tradición ya en Europa y otras latitudes, pero
con manifestaciones importantes en el ámbito costarricense y
latinoamericano, en general.
El desarrollo de industrias y negocios con carácter global
ha llevado a la construcción de reglas y principios contractuales
que los han ido apartando de reglas tradicionales de interpreta-
ción del derecho privado, y han introducido cada vez más revo-
lucionarias formas de organización y construcción del quehacer
negocial, que ya ha puesto en aprietos interpretativos a la ve-
tusta jurisprudencia del derecho civil. Fenómenos tales como
los contratos electrónicos o la negociación descontextualizada
de tiempo y espacio, así como las reglas existentes ya en las
transacciones vía Internet, son solo algunos de los fenómenos
cotidianos que han llevado a repensar las reglas de patología
negocial, responsabilidad contractual y de formalización de los
contratos, solo por citar algunos de los más importantes.
En el ámbito penal, especialmente en las últimas décadas,
se observa una preocupación intensa por los delitos bancarios
y nancieros, los grandes temas de la corrupción administrativa
en contratos, subvenciones y concesiones públicas, así como
en el tema ambiental y el catálogo delictivo en este espacio tan
indispensable para la vida de convivencia3, ha ido aumentando
con los años.
Así, el surgimiento del derecho penal económico o “empre-
sarial” o de “negocios”4 como se le ha llamado también, es expli-
3 Se trata, sin duda, de guras propias de comportamientos antijurídicos que
dependen de un sistema económico y político que permita la conguración de un
orden socioeconómico que tenga como puntos de partida la realización de accio-
nes de libre competencia, participación en bolsas y mercados, y con intercambio
de valores e información, así como con aspiración a tutelar la creación intelec-
tual, la relación entre acreedores y deudores, así como conceder participación
creativa a las sociedades anónimas y otras personas jurídicas. Sobre esta re-
lación entre los delitos económicos y un determinado sistema social, político y
económico, cfr. Tiedemann, Klaus, Manual de Derecho Penal Económico. Parte
General y Especial, Valencia, Tirant Lo Blanch, 2010, p. 38.
4 Sobre ello, cfr. Aller, Germán, “Aspectos Dogmáticos y Criminológicos de
la Delincuencia Empresarial”, disponible en: http://www.fder.edu.uy/contenido/
penal/aller_delincuencia-empresarial.pdf
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cable a partir de nuevas prácticas empresariales, reglas o éticas
negociales, que ponen en entredicho prácticas tradicionales po-
sitivizadas, en gran medida, en leyes y disposiciones codicadas
que han ido perdiendo su carácter normativo ante las transfor-
maciones vertiginosas vericadas en el mundo de las empresas.
Históricamente se relaciona el surgimiento de la criminali-
dad económica con fenómenos propios del siglo XX, como lo
fue la crisis o “crack de 1929” y la “Gran Depresión” que siguió
a dicha crisis nanciera. La crisis bancaria provocada por el
“Jueves Negro” en octubre de 1929, producto, principalmente,
de una sobrevaloración de las transacciones, y de especulacio-
nes sobre el valor accionario, llevó a una caída estrepitosa del
mercado, con pérdidas históricas, recuperaciones milagrosas de
un día a otro, para luego propiciar una caída en picada.
La lógica del comportamiento de las bolsas, basada en jue-
gos de suma cero, donde los ganadores toman las ganancias de
los perdedores y los premios están jados previamente, está ba-
sada en una regla sencilla pero aleccionadora: en los mercados
de valores no todos pueden ganar. Si el mercado está optimista
es buen momento para vender, pero si la mayoría de los inverso-
res es pesimista sobre el valor de las acciones o posibles mejo-
ras del mercado, es momento de comprar. La mayoría, pues, en
mercados de valores nunca tiene la razón, y lleva a una psicolo-
gía de comportamiento, al mismo tiempo irónica como peligrosa.
La creciente incertidumbre de los mercados frente a las cri-
sis económicas, como la vivida con la burbuja inmobiliaria en los
Estados Unidos y recientemente producto del virtual desplome
de Grecia, consumida por décadas de manejo irresponsable de
su décit público, ha provocado que los escenarios de horror se
apoderen de las decisiones de los grandes centros económicos
del mundo.
Con todo, las crisis de la economía, las decisiones desespe-
radas y los impactos en la población, han sido fenómenos que
han acompañado al mundo, especialmente en las últimas dé-
cadas del siglo XX y todo parece indicar que también en esta
primera parte del Siglo XXI.
Después de la Segunda Guerra Mundial, pero sobre todo
por la necesidad de levantar económicamente a una Europa de-
vastada por el conicto militar, hubo un especial énfasis en la de-
nición política de nuevos caminos de inversión en la economía
mundial. A raíz de ello, se prestó especial atención al desarrollo
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