La efectividad de la excepción de corrupción en el arbitraje de inversión

Autor:Diana María Beltrán Vargas - Stefanny Justinico Moreno
Cargo:Abogada de la Universidad Externado de Colombia, especialista en derecho de los contratos y relaciones jurídico negociales de la misma Universidad, y master (LLM) en derecho comercial internacional de la Universidad de Leicester (Reino Unido). Actualmente se desempeña en la práctica privada y como profesora asistente en la Universidad Externado...
Páginas:47-66
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IX Edición, II semestre 2018
La efectividad de la excepción de corrupción en
el arbitraje de inversión
Diana María Beltrán Vargas*
Stefanny Justinico Moreno**
Resumen:
Este artículo hace un análisis de decisiones emitidas por tribunales de inversión, en las que se han ventilado
alegatos relacionados con la comisión de actos de corrupción por parte del inversionista extranjero. Con estas decisiones, se busca
identificar la forma en que los Tribunales han manejado el asunto de la corrupción, tanto en fase de admisibilidad como en el
fondo de la controversia. El texto explora las fuentes utilizadas, tales como Tratados Bilaterales de Inversión y nociones de
orden público.
El artículo sostiene que los alegatos de corrupción son un reto para los operadores jurídicos. Este reto requiere una respuesta
actual y exige la delimitación de estándares de prueba y derecho aplicable. Se concluye que utilizar la defensa de corrupción no
necesariamente es una estrategia adecuada para los Estados, ya que, si bien puede ayudarles a ganar controversias específicas,
también compromete su ambiente de inversiones.
Palabras claves:
arbitraje de inversión, corrupción, CIADI.
Abstract:
This paper analyses awards adopted by investment tribunals, particularly in regards to arguments related to cor-
ruption acts by the foreign investor. It examines how the Tribunals have handled allegations regarding corruption acts during
the admissibility stage, as well as in the decision on the merits. It explores the different legal sources used in these cases, such as
Bilateral Investment Agreements and public policy concepts.
The authors believe that allegations on corruption pose a challenge to arbitrators and practitioners. This challenge requires a
solution, and demands a limitation on the standards of proof and the applicable law. The paper concludes that it is not an
adequate strategy for States to allege corruption by a foreign investor, because, even though it may allow them to win specific
disputes, it also compromises their investment environment.
Keywords
: investment arbitration corruption – ICSID.
* Abogada de la Universidad Externado de Colombia, especialista en derecho de los contratos y relaciones jurídico negociales
de la misma Universidad, y master (LLM) en derecho comercial internacional de la Universidad de Leicester (Reino Unido).
Actualmente se desempeña en la práctica privada y como profesora asistente en la Universidad Externado de Colombia. (El
presente escrito no representa una postura institucional, son opiniones de la autora). Contacto: dianama.beltran@uexter-
nado.edu.co
** Abogada de la Univerisidad de La Sabana, Magister en Derecho Internacional de la misma Universidad. Asesora de la Agencia
Nacional de Defensa Jurídica del Estado (ANDJE), grupo de defensa internacional. (El presente escrito no representa una
postura institucional, son opiniones de la autora). Contacto: stefannyjumo@unisabana.edu.co.
Fecha de postulación del artículo: 31 de octubre de 2018. Fecha de aprobación del artículo: 3 de diciembre de 2018
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IX Edición, II semestre 2018
I. Introducción
La corrupción es una situación reprochada en el
mundo. Actualmente, ha adquirido tal relevancia
que existe un esfuerzo global para combatirla. En
el ámbito del derecho internacional, este fenó-
meno se ha manifestado en la elaboración de va-
rios tratados y convenciones internacionales so-
bre la materia, que reflejan la preocupación de los
actores económicos sobre la expansión de actos
de corrupción en el escenario del comercio inter-
nacional y de inversiones.
1
En el arbitraje de inversiones, la construcción de
la defensa del Estado demandando sobre la
existencia de un acto de corrupción del
inversionista extranjero, ha generado todo tipo de
retos para los operadores jurídicos, que pueden
presentarse tanto en la jurisdicción del tribunal,
como la admisibilidad de este tipo de
reclamaciones.
En cuanto al derecho aplicable, hay casos en los
cuales los Tratados Bilaterales de Inversión
("TBI") han definido lo que se debe entender por
"inversión" y entre esas definiciones se ha
incluido el requisito de haber sido constituidas
"de acuerdo con las leyes" del Estado anfitrión.
1
Florian Haugeneder, “Corruption in Investor-State Arbitra-
tion”, 10 J. World Investment & Trade, 323 (2009), Pg. 1.
2
Michaela Halpern, “Corruption as a Complete Defense in
Investment Arbitration or Part of a Balance”, 23 Willamette
J. Int'l L. & Dis. Res. 297, (2016), p. 298.
Por lo tanto, si una inversión ha sido constituida
mediante actos de corrupción, el inversionista
pierde legitimación para demandar cualquier
violación de sus derechos, ya que dicha inversión
no ha sido realizada de conformidad con la ley del
Estado receptor.
2
Por otra parte, en los casos en los que no se exige
el requisito de legalidad derivado de TBI, los
tribunales de arbitramento se han visto en la
necesidad de recurrir a criterios exógenos como el
orden público internacional y al derecho
internacional consuetudinario, en materia de
lucha contra la corrupción.
3
La corrupción genera dificultades prácticas.
Como algunos autores sugieren, la corrupción y
la entrega de sobornos es una práctica muchas
veces aceptada de manera tácita en especial en
países en vía de desarrollo, dirigidas a altos
funcionarios del Estado o a personas que se
encuentran en una posición de influencia que
puede afectar o beneficiar la inversión.
4
Este es el caso en que los inversionistas
extranjeros, en algunas ocasiones, se ven
constreñidos a entregar dádivas para asegurar el
resultado de alguna transacción, reducir ciertos
3
Margareta Habazin, “Investor Corruption as a Defense
Strategy of Host States i n International Investment Arbitra-
tion: Investors' Corrupt Acts Give an Unfair Advantage to
Host States in Investment Arbitration”, 18 Cardozo J. Con-
flict Resol, 805, (2017), Pg. 812.
4
Ibid, Pg. 273.

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