Fundamentos de la responsabilidad en comisión por omisión de los directivos de las empresas
| Autor | Eduardo Demetrio Crespo |
| Cargo del Autor | Catedrático de Derecho Penal Universidad de Castilla-La Mancha Licenciado y Doctor en derecho por la Universidad de Salamanca Becario de la Fundación Alexander von Humboldt, de la Max-Planck Gesellschaft y del Hanse-Wissenschaftskolleg |
| Páginas | 115-147 |
115
Fundamento de la responsabilidad
en comisión por omisión
de los directivos de las empresas*
Eduardo Demetrio Crespo
Catedrático de Derecho Penal Universidad de Castilla-La Mancha
Licenciado y Doctor en derecho por la Universidad de Salamanca
Sumario. § I. Introducción § II. ¿Posición de garante como
-
sición de garante como consecuencia de un deber de pro-
Por razón del actuar precedente (injerencia)
Por razón del comportamiento previo “permitido” que incre-
menta el riesgo; C) Por razón de la desestabilización de un
-
sabilidad sobre fuentes de peligro propias de la empresa.
-
§ I. Introducción
Una de las cuestiones más controvertidas del moderno De-
recho penal empresarial radica en conocer cómo se articula la
responsabilidad penal por omisión del empresario1. Tanto es así
que esta dimensión del problema de la imputación de responsa-
1 * Publicado en Serrano-Piedecasas / Demetrio Crespo (dir.), Cuestiones
actuales de Derecho penal empresarial
:
Omisión, 2009, passim; ID.:
pp. 61 y ss.
116
bilidad penal en la empr-
lizada como «la verdaderamente importante desde el punto de
vista político-criminal y la realmente complicada desde la pers-
pectiva dogmática»2.
Pues bien, este artículo tiene por objeto profundizar única-
mente en los distintos puntos de vista en torno al fundamento
de la posición de garante de los directivos de la empresa que
está detrás de la eventual atribución de responsabilidad penal
en comisión por omisión a los mismos por la no evitación de
determinados delitos “cometidos” por terceros a su cargo plena-
mente responsables.
Hay que tener en cuenta que una solución contrastada (en
cualquier ordenamiento jurídico) a este difícil problema pasa ne-
cesariamente por el análisis de la dogmática de la comisión por
omisión a la luz de la regulación vigente3 - así como la corres-
pondiente a la autoría y participación-, y en segundo término, por
la estructuración jurídica de la respuesta. Esta última no puede
eludir arduas cuestiones como son, entre otras, el principio de
responsabilidad por el hecho propio, la conformidad o discon-
formidad a derecho de las acciones precedentes peligrosas, la
naturaleza del riesgo permitido y relación entre el deber de cui-
dado y el deber de garantía en la empresa, o la delegación de
competencias4.
§ II. ¿Posición de garante como consecuencia de la existencia
de deberes jurídicos extra-penales.
Una posibilidad manejada por la doctrina para fundamentar
la posición de garante del empresario, especialmente en el ám-
2 : DPE. PG, 2007, p. 493.
: Omisión, 2009,
LK (2006), FS-Amelung, 2009, pp. 303
y ss, esp. p. 306, en la que el autor alcanza la desalentadora conclusión de que
mientras que en otros países como Inglaterra o Francia la dogmática sobre la co-
se han elaborado un conjunto de teorías contradictorias que permiten hablar de
un “caos dogmático”.
4 Sobre todo ello, : Omisión, 2009, pp. 91 y ss.
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Sin embargo, como advierte Roxin, la posición de garante
que resulta ya del rechazo de la teoría formal del deber jurídi-
co5. De la misma manera que no es posible fundamentar una
infracción objetiva del deber de la mera causalidad, tampoco es
posible hacerlo de una previa infracción legal6.
§ III. ¿Posición de garante como consecuencia de un deber
de protección?
Beschützergarant) se discute
en la biliografía especializada en el marco de la responsabilidad
de los funcionarios, puesto que estos son responsables precisa-
mente en razón de su puesto de la protección de determinados
bienes jurídicos. Sin embargo, en el ámbito que nos ocupa rela-
tivo a la dirección de grandes empresas este principio parece no
encajar bien, porque con carácter general no se da el elemento
fundamentador de la posición de garante relativo al monopolio
del dominio y de la decisión sobre los bienes jurídicos7. Por este
motivo advierte Rotsch que el ordenamiento jurídico no sitúa al
empresario en una situación parecida en orden a evitar la plas-
mación de los peligros, sino que su marco de actuación se ve
delimitado previamente por numerosas disposiciones estatales
dirigidas a preservar la seguridad. Más allá no habría posibilidad,
en su opinión, de fundamentar un deber de protección genérico.
Otra posibilidad que se maneja, y que se presenta en cierto
modo como correctivo a la incapacidad de acción de las perso-
nas jurídicas es el recurso al puesto orgánico (Organstellung),
en el sentido de que los órganos de las personas jurídicas están
obligados según el derecho privado a velar por los bienes jurí-
dicos de la persona jurídica frente a posibles perjuicios. El pro-
blema aquí es que esta posición de garante, aun admitiendo su
presente investigación, sino que todo lo más se encuentra en re-
lación únicamente con los intereses económicos de la empresa9.
5 AT. Band II., 2003, § 32/10, pp. 714 y ss.
6 AT. Band II., 2003, § 32/207, ; en el mismo sentido,
EDJ 72 (2006), p. 74.
7 Verantwortlichkeit, 1995, p. 115.
: Individuelle Haftung
9 Verantwortlichkeit, 1995, p. 116; : Individuelle Haftung
p. 190.
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